ПОД/ФТ

Целевой (внеплановый) инструктаж в целях ПОД/ФТ – это форма обучения по ПОД/ФТ, направленного на получение работниками знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля УК ПИФ, программ его осуществления и внутренних документов УК ПИФ, принятых в целях ПОД/ФТ.

Нормативная база:
1. Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 года № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке обучения кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Категории слушателей:
1. Руководитель организации;
2. Руководитель филиала организации;
3. Заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
4. Специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления (далее - специальное должностное лицо);
5. Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
6. Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);
7. Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
8. Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

Режим занятий:
1 день - 8 часов.

Периодичность обучения:
1. Специальное должностное лицо организации (филиала) (за исключением организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке), а также сотрудники организаций, обозначенные в подпунктах "а", "б" и "в" пункта 10 Положения № 203 - не реже 1 раза в 3 года;
2. Специальное должностное лицо организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (ее филиала), в том числе специальное должностное лицо профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией - не реже 1 раза в год.